Οι κυρώσεις έχουν εξελιχθεί σε έναν από τους πιο απαιτητικούς και παρεξηγημένους τομείς κανονιστικής συμμόρφωσης. Παρά την αυξανόμενη επένδυση σε ελέγχους, εργαλεία screening και μηχανισμούς due diligence, πολλές επιχειρήσεις εξακολουθούν να υποτιμούν την πραγματική τους έκθεση, να ερμηνεύουν λανθασμένα τον κίνδυνο και να αντιμετωπίζουν τις κυρώσεις ως άσκηση λίστας αντί ως στρατηγικό πεδίο διαχείρισης ρίσκου.
Σε ένα περιβάλλον όπου οι γεωπολιτικές εντάσεις, η πολυπλοκότητα των ownership structures και οι αποκλίσεις μεταξύ εθνικών και διεθνών πλαισίων καθιστούν τη συμμόρφωση ολοένα πιο απαιτητική, η αποτελεσματικότητα των sanctions controls δεν κρίνεται πλέον από το αν ένας οργανισμός “τρέχει λίστες”, αλλά από το αν κατανοεί πού πραγματικά βρίσκεται η έκθεσή του και πώς τη διαχειρίζεται επιχειρησιακά.
Αυτό ακριβώς θα διερευνήσει το πάνελ του 12ου International Compliance Forum με τίτλο “From Lists to Leverage: Why Sanctions Compliance Still Fails and What Can We Do About It”, ρίχνοντας φως σε ένα από τα πιο κρίσιμα και επίμονα κενά του σύγχρονου compliance. Η συζήτηση θα εστιάσει στους λόγους για τους οποίους οι οργανισμοί εξακολουθούν να αποτυγχάνουν στην πράξη, παρά την αυξανόμενη ωριμότητα του κανονιστικού πλαισίου και την ενίσχυση των μηχανισμών ελέγχου.
Το πάνελ θα αναλύσει γιατί πολλές επιχειρήσεις εξακολουθούν να παρερμηνεύουν την πραγματική τους έκθεση σε κυρώσεις, πώς προκύπτουν κρίσιμα blind spots στον εντοπισμό κινδύνου και γιατί η συμμόρφωση παραμένει συχνά επιφανειακή, αποσπασματική ή υπερβολικά τεχνική. Ιδιαίτερη έμφαση θα δοθεί στο χάσμα μεταξύ τραπεζών, εποπτικών αρχών και επιχειρήσεων ως προς την ερμηνεία και την εφαρμογή των sanctions obligations, αλλά και στις διαφορετικές προσδοκίες που εξακολουθούν να δημιουργούν τριβές, ασάφειες και λειτουργικές αποκλίσεις.
Ξεχωριστό ενδιαφέρον παρουσιάζει και η ανάλυση πραγματικών υποθέσεων enforcement, μέσα από τις οποίες αναδεικνύεται τι εντοπίζουν στην πράξη οι αρχές, ποια λάθη επαναλαμβάνονται συστηματικά και πού ακριβώς αποτυγχάνουν ακόμη και ώριμα compliance frameworks. Από τις αδυναμίες στο beneficial ownership screening μέχρι τις ελλείψεις σε governance, escalation και internal accountability, η συζήτηση αναμένεται να αποτυπώσει με ακρίβεια γιατί η συμμόρφωση στις κυρώσεις συνεχίζει να δοκιμάζεται.
Στο πάνελ συμμετέχουν τέσσερις διακεκριμένοι ειδικοί με βαθιά γνώση της εποπτικής, επιχειρησιακής και θεσμικής διάστασης του sanctions compliance: ο Paulis Iljenkovs, Deputy Director της Financial Intelligence Unit της Λετονίας, η Samantha J. Sheen, Subject Matter Expert, η Γεωργία Θεμιστοκλέους, Head of Sanctions Unit της National Sanction Implementation Unit του Υπουργείου Οικονομικών της Κύπρου, και η Silvia Casagrande, Head of Engagement στο Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI).
Μέσα από τη συζήτηση αναμένεται να αναδειχθεί μια πιο ουσιαστική προσέγγιση στη συμμόρφωση με κυρώσεις, όχι ως exercise λιστών και alerts, αλλά ως κρίσιμη λειτουργία στρατηγικής κρίσης, διακυβέρνησης και θεσμικής αξιοπιστίας.
Σπουδαία διοργάνωση για τη συμμόρφωση
Το 12ο International Compliance Forum θα πραγματοποιηθεί στις 20 Μαΐου στο Parklane Resort and Spa στη Λεμεσό και αναμένεται να αποτελέσει σημείο αναφοράς για τον σύγχρονο διάλογο γύρω από τη συμμόρφωση, τη ρυθμιστική στρατηγική και τη διαχείριση κινδύνου.
Το συνέδριο θα εξετάσει κρίσιμα ζητήματα που αφορούν το μέλλον της κανονιστικής λειτουργίας, από το sanctions enforcement και το DORA μέχρι την επιχειρησιακή ανθεκτικότητα, τη διακυβέρνηση δεδομένων, τον κίνδυνο τρίτων μερών και τη νέα σχέση μεταξύ τεχνολογίας, εποπτείας και λογοδοσίας.
Ποιους αφορά
Απευθύνεται σε Compliance, Risk, Audit, Ethics και Privacy Officers, σε μέλη Διοικητικών Συμβουλίων, ανώτατα στελέχη, νομικούς συμβούλους και επαγγελματίες από τον τραπεζικό, χρηματοοικονομικό, τεχνολογικό, νομικό και ελεγκτικό τομέα. Με συμμετοχές από τράπεζες, επενδυτικές και ασφαλιστικές εταιρείες, FinTechs, παρόχους crypto υπηρεσιών, ρυθμιστικές αρχές και τεχνολογικούς οργανισμούς, το συνέδριο αναμένεται να αποτελέσει ένα από τα σημαντικότερα σημεία συνάντησης της κοινότητας συμμόρφωσης στην ευρύτερη περιοχή.
Για περισσότερες πληροφορίες κάντε κλικ ΕΔΩ.
Για εγγραφές κάντε κλικ ΕΔΩ.
Πληροφορίες
- Diamond Sponsor: ECOMMBX
- Platinum Sponsor: Freedom Holding Corp.
- Gold Sponsors: Treppides, XM
- Silver Sponsors: Complyport, KPMG, Moebius, Zygos
- Supporters: ACAMS Cyprus Chapter, ACCA, ACEMPI, CCA, ICAEW, The Marshall Islands Registry
- With the support of: ACB, ACFE, Cyprus Bar Association, CIF, CFA Society, CYFA, Institute of Internal Auditors
- Communication Sponsors: CBN News, GOLD, IN Business
Για περισσότερες πληροφορίες και εγγραφές, επικοινωνήστε με την ΙΜΗ:
- Τηλέφωνο: 77777741 │ Φαξ: 22679820
